（原标题：频频翻车！邀请外部行家，券商又要被追责）

券商邀请外部行家又翻车了。

当天，理念念汽车通报称，两名职工未经许可屡次违纪继承外部券商机构付费访谈，以致公司交易神秘深刻，酿成严重效力。理念念汽车对关系券商、投资机构保留根究法律背负的职权。此类事件并不鲜见，小米、三七互娱等曾经默示，对组织关系行径的券商、投资机构等保留根究法律背负的职权。

“这反应出了券商在邀请外部行家方面，存在不少风险点”，有券商筹办所东说念主士向记者默示。本年1月，中证协提倡，券商要切实加强邀请外部行家的合规处置，将邀请外部行家保管在为止、合理水平。

理念念汽车：对关系券商保留追责职权

3月23日，理念念汽车发布了《对于职工违纪继承付费访谈的通报》。

通报称，2022年11月至2024年1月时间，理念念汽车两名职工王某某、方某某，在已签署《掩饰契约》、明知负有掩饰义务的情况下，未经许可屡次违纪继承外部券商机构付费访谈，以致公司交易神秘深刻，酿成严重效力。

司理念念汽车查实，以上两东说念主严重违犯《理念念汽车掩饰处置轨制》关系条款，已按照《理念念汽车职工手册》对两名涉事职工给以撤废服务合同、追回悉数不当赚钱、收回已包摄和未包摄的股票期权的处罚。

理念念汽车重申：拦阻任安在任职工、下野东说念主员，以及负有掩饰义务的合营方以任何步地深刻公司交易神秘。如有违犯，公司将照章给予关系背负东说念主申饬、记过、撤废服务合同等刑事背负，并条款补偿一齐归天。组成侵犯交易神秘、常识产权等刑事犯罪的，公司将照章移送公安机关和关系部门处理！

同期，理念念汽车对关系券商、投资机构保留根究法律背负的职权。

通报默示，理念念汽车对侵犯交易神秘的步履一贯保抓零容忍，如有访佛步履将坚韧给以打击，照章注重本身的正当权益。

小米等曾经默示对券商追责

此类事件并非第一次发生。稍早前，小米、上市公司三七互娱等也因职工或下野职工，违纪参与券商等组织的谈判会而默示，对组织关系行径的券商、投资机构等保留根究法律背负的职权。

本年2月2日，三七互娱在官方微信公众号上发布了《对于违法分子冒用我司口头溜达伪善、空幻信息的严正声明》。

声明称，近期，三七互娱接到举报，存在违法分子冒用公司行家口头，对外开展“三七互娱”关系居品、运营、投放计谋及数据等推敲服务，并收取推敲用度。上述步履向商场溜达伪善信息、毁伤公司声誉及正当权益。

经查实，2023年12月至2024年1月时间，公司已下野职工林某、边某，以收取“推敲用度”为打算，未经许可私自假冒“三七互娱在任职工”参与外部推敲中介机构组织的面向券商、投资机构的推敲谈判，已严重违犯公司轨则及掩饰义务，三七互娱已将以上两名东说念主员拉入黑名单、永不拜托，并照章根究法律背负。同期，三七互娱对组织关系行径的推敲机构，保留根究法律背负的职权。

客岁12月19日，小米集团发布声明称，小米集团查实，2023年11月和12月，小米汽车部三名前职工于在任时间，以收取“推敲用度”为打算，未经许可私自参与外部券商、投资机构组织的所谓“小米汽车研讨会”，虚拟传播宽绰颠倒、空幻信息，严重误导商场、滋扰小米汽车宽泛业务开展。

小米默示，以上三名职工严重抵触《小米集团聚工步履准则》及公司轨则的掩饰义务，小米集团已对其作念除名处理、永不拜托，并照章根究法律背负。同期，小米集团对组织关系行径的券商、投资机构，保留根究法律背负的职权。

中证协：切实加强对邀请外部行家的合规处置

此类事件的发生，突显了券交易务的风险点。对于券商而言，邀请行家（上述职工以行家的身份出目下会议上）为客户提供推敲服务是相比常见的责任。

一般而言，目下券商行家库主要包括两种体式，一种为券商里面搭建，此种模式被以为安全可靠性更高、有助于加强与行家的深度衔接，因而受到更多庄重。但由于券商所需行家类型各样，且行家邀请难度同样较大，在券商里面行家库资源较为有限的情况下，借助外部三方行家推敲公司寻找行家，即成为较为常见的行家邀请步地。

不外，通过外部步地邀请的行家，可能存在一些风险点。比如，行家并不是真行家，而是“李鬼”；发言本色波及深刻交易神秘等。

本年1月初，中证协向券商下发了《2022 年证券筹办阐述业务打算情况统计阐述》。其中指出，券商邀请外部行家较普通，存在风险隐患。2022年各公司邀请外部行家为客户提供证券投资推敲服务之外的推敲服务的次数高达70809 次，是2021年（23540次）的3倍。行家身份核实、发言本色合规审核、利益蹂躏严防等方面存在较大风险隐患。

中证协提倡，切实加强对邀请外部行家的合规处置。各公司应严格按照《发布证券筹办阐述执业范例》轨则， 聚焦主责主业，束缚进步本身筹办智商，将邀请外部行家保管在为止、合理水平，加强高洁从业处置，作念好风险防控。

责编：汪云鹏

校对：高源